что такое следственная версия
Криминалистические версии: понятие, виды, построение, проверка
Понятие криминалистической версии
Криминалистическая версия – гипотеза об отдельных ситуациях какого-либо события или сущности. Она основывается на реальных фактах, имеет следы правонарушения, принимается на проверку уполномоченным сотрудником или следователем, чтобы возможно было поднять вопрос о возбуждении дела, расследовать или проводить судебный разбор по делу.
С точки зрения логики данный тип версии – это вид предположения, который представляет образ мышления, благодаря чему происходит превращение из вероятного знания в достоверное.
Классификация версий
Версии могут отличаться по нескольким характеристикам:
Общая версия строится на предположениях о произошедшем событии, которое имеет следы преступления в целом (что случилось – самоубийство, убийство или несчастный случай). Частные же – на предположениях самостоятельных элементов, сторон случившегося происшествия (мотива, времени, места, личности преступника, способа совершения и так далее.).
Следственные версии выносит и контролирует следователь для того, чтобы понять сущность происшествия и все его обстоятельства, что значит, они могут быть общие или частные.
Рисунок 1. Классификация криминалистических версий
Оперативно-розыскные версии выдвигаются оперативным сотрудником, который проводит по указанию следователя проверки необходимых обстоятельств по уголовному делу, лежащему в производстве у следователя. Данный вид версий может быть только частным.
Экспертные версии строятся на предположениях эксперта, в процессе выполнения экспертного исследования. Они бывают лишь частными.
Судебная версия является гипотезой суда, которая принята на проверку при анализе дела. До суда доходит дело, имеющее лишь одну общую версию, которая остается по итогам расследований, методом исключения других версий в процессе проверки. Своего рода «версия обвинения», которую сформулировали в заключении обвинения.
Суду, в свою очередь, необходимо детально проанализировать данную версию, ответив контрверсией, а на частные версии – соответственно частными контрверсиями («имело место не кража, а другое преступление»; «преступление совершено не обвиняемым Н., а другим лицом»).
На практике это означает, что представленные суду доказательства, каждое по отдельности, подлежат детальной проверке.
Помимо конкретной версии, которую выдвигают основываясь на изучении материалов данного дела, еще существуют типичные или типовые версии («версии по телефонному звонку»). Данный вид версии более общий, когда объяснение происшествия происходит с недостаточным количеством данных, недостоверной и противоречивой информацией.
Они могут выдвигаться не только на основании информации, которая есть в наличии, но так же и на основании опыта следователя в целом, криминалистических рекомендациях, обычного жизненного опыта, обобщенной следственной практике и так далее.
Типичные версии очень важны на практике, т.к. могут помочь в организации работы по делу в начале расследования, что является самым ответственным моментом, а также помогают более локально и точечно проверить конкретные обстоятельства преступления.
Криминалистические версии выносятся как по уже открытым делам, так и до их открытия, в период проверки работником дознания или следователем информации о совершенном правонарушении, которые к ним поступили.
Особым видом в классификации криминалистических версий являются те, которые возникают в процессе предварительных проверок оперативным работником или следователем о решении вопроса о возбуждении уголовного дела. Другими словами это проверочная или предварительная версия. По результатам ее проверки, она имеет важнейшую значимость при принятии решения о возможном открытии уголовного дела, а затем, в последствии возбуждения дела, зачастую она ложится в основу следственных и других версий.
Построение версий
Оно осуществляется на реальных фактах, которые касаются расследуемого события. Получение данной информации возможно из процессуальных и непроцессуальных источников.
В стадии построения распространенными являются следующие методы логического мышления:
Синтез – изучение признаков в их цельности и взаимной связи, которые выделили в процессе анализа.
Анализ – это изучение отдельных характеристик: составных частей предмета, его отдельных сторон, фактов, явлений.
По итогам места преступления – воровства в сельском магазине, которое было осуществлено в ходе пробоины в потолке было выяснено:
В ходе анализа размера пробоины и следов, характера украденных вещей, поведения преступников после совершенного преступления и далее после синтезирования всех полученной информации и фактов, следователю было не сложно выдвинуть версию о том, что данное преступление совершила группа подростков.
Индукция – это предположительные выводы от частного к общему, а дедукция- наоборот от общего к частному.
При построении версии методом индукции, сначала занимаются установкой и исследованием признаков отдельных фактов, изучают их происхождение. После этого все факты подытоживают. Примерный вывод строится от частного к общему, от отдельных заключений, касаемо установленных фактов к толкованию их появления.
Аналогия – прием логического мышления, который заключается в соотнесении фактов на основании их индивидуальных признаков. В результате чего можно сделать определенные выводы- когда схожи признаки, то схожи и факты или разъясняются одной причиной.
Если известен метод убийства и то, что похожим образом достаточно часто совершаются убийства психически нездоровыми людьми, следователь может выдвинуть версию о том, что возможно данное убийство совершил психически нездоровый человек.
Проверка
Проверка версии заключается в нахождении реальных фактов и данных, которые могут подтвердить, либо опровергнуть версию. Нужные данные образуются в ходе осуществления следственных действий. Так же ее проверка происходит путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий, но данный вид проверки является лишь ориентировочным, примерным и ее итоги нуждаются в подкреплении доказательствами, которые собрали по расследуемому делу.
В ходе расследования делаются и проверяются все вероятные версии. И даже самые маловероятные версии не остаются без проверки. По возможности их проверяют единовременно в параллели друг с другом, хоть и на практике это возможно крайне редко и некоторые приходится откладывать на некоторое время. В подобных случаях в первую очередь проверяют самую вероятную из версий.
Провести целевую проверку всех версий, полноту, объективность и всесторонность расследования возможно только в случае планирования следователем его работы.
Учение о криминалистической версии
Криминалистическая версия: понятие, характерные черты, логическая природа
Дефиниция криминалистической версии является одной из устоявшихся в науке криминалистике, поэтому в настоящее время криминалистическую версию можно определить как выдвинутое определенным субъектом предположение, объясняющее расследуемое событие или его отдельные факты, имеющее под собой основание и значение для расследования и служащее целям установления истины.
В процессе расследования преступлений криминалистические версии имеют существенное познавательное значение, поскольку являются важным логическим инструментом постижения произошедшего в прошлом события. Деятельность следователя по выяснению обстоятельств расследуемого события носит познавательный характер и осуществляется в строгом соответствии с уголовно-процессуальными нормами, обеспечивающими получение надлежащих доказательств. Особенностью данного познания является то, что оно обращено в прошлое, носит ретроспективный характер. Задача следователя (дознавателя) состоит в том, чтобы при помощи предположения, которое основывается на материальных объектах и следах, а также последствиях преступления (в случае их сохранности к моменту расследования), восстановить полную картину прошедшего события. Выдвинутое предположение (версия) не может служить основанием для формулирования окончательных выводов о событии преступления и иных данных, имеющих значение для дела, поскольку, являясь предположительным знанием, версия должна быть подвергнута тщательной проверке.
Классификация версий
Криминалистические версии могут быть классифицированы по разным основаниям.
По субъекту выдвижения выделяют следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные версии.
По степени вероятности версии могут быть маловероятными и наиболее вероятными.
В зависимости от обстоятельств, входящих в предмет доказывания, свидетельствующих о виновности либо невиновности обвиняемого, различают обвинительные и оправдательные версии.
По общему характеру ближайших целей, достижению которых версия должна способствовать, выделяют установительные и розыскные версии. Также возможно выделить версии поискового и исследовательского характера. Версии поискового характера направлены на поиск источников информации. Версии исследовательского характера направлены на исследование выявленной информации.
По степени определенности версии бывают типичными и конкретными. Типичные версии выдвигают в условиях недостатка исходных данных, чаще всего на первоначальном этапе раскрытия преступления. Они характеризуются более высоким уровнем общности. Конкретные версии предполагают детальное исследование ситуации и выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела. Типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся информации, но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций, обобщенной следственной практики и имеют ограниченное познавательное значение.
По характеру взаимосвязи друг с другом выделяют взаимоисключающие и параллельные версии. Взаимоисключающими версии являются тогда, когда при подтверждении одной опровергается (исключается) другая. Параллельными версии являются, когда при подтверждении не исключают друг друга.
Процесс построения и проверки версий
В ходе расследования следователь осуществляет поисково-познавательную деятельность. Для эффективности ее осуществления и возникает необходимость в построении версии как ретроспективной модели расследуемого события. В ходе расследования преступлений версии выполняют связующую, объединяющую функцию, поскольку способствуют переходу от незнания к знанию. Необходимость в построении версий заключается в том, что на первоначальном этапе расследования следователь не располагает фактическими данными, изучение которых позволило бы сделать достоверные выводы обо всех обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Начало расследования, как правило, характеризуется неполнотой сведений, отсутствием стройной системы доказательств, противоречивостью информации. Поэтому следователь первоначально может высказать лишь предположения о событии в целом или его отдельных фактах. В последующем, проверяя их, он убеждается, какие из предположений правильны, какие нет.
Условно можно выделить несколько этапов версионного процесса, таких как:
Как уже отмечалось, основой для построения версий являются фактические данные, касающиеся расследуемого события. Эти данные могут быть получены из любых источников, как процессуальных, так и непроцессуальных. Степень обоснованности информации, полученной из случайных источников, для принятия решения об использовании в качестве основания построения версии тех или иных фактических данных решается следователем в зависимости от конкретных обстоятельств дела путем сопоставления этих сведений с другими фактическими данными, в том числе и с имеющимися доказательствами.
Не берясь полностью раскрывать сущность приемов логического мышления, используемых для построения версий, отметим лишь отдельные аспекты.
Сравнение означает соотношение между двумя однородными объектами.
При этом следует учитывать, что умственные процессы, происходящие в связи с формированием предположений, объясняющих тот или иной факт, обладают сложной структурой, состоящей из психологических, гносеологических и логических аспектов. В ходе поисково-познавательной деятельности при выдвижении версии происходит сложный мыслительный процесс, который лучше рассмотреть на примере.
Например, следователю поступила следующая исходная информация. В магазине был обнаружен пролом в потолке размером 18 х 22 см, множество следов обуви приблизительно 36-37-го размера на стене под проломом, беспорядок на полках, обрывки веревки, на чердаке много оберток и фантиков. Среди товара отсутствовало около 6 кг конфет, газированная вода, 10 бутылок пива, сигареты, чипсы.
Размер пролома в потолке магазина, а также размер следов обуви в совокупности с недостаточной прочностью веревки, которая не выдержала бы крупного телосложения, свидетельствуют о человеке небольшой комплекции. То, что была украдена лишь часть товара, указывает на неосновательность (легкомыслие) намерений преступника. Наличие большого количества фантиков в совокупности с характеристикой украденного позволяет предположить, что кражу совершили несколько лиц (одному лицу сложно сразу съесть много конфет, судя по оставленным фантикам), склонные к употреблению сладкого, сигарет и пива.
Таким образом, проанализировав отдельные элементы события, затем обобщив полученные данные, т.е. синтезировав их, следователю нетрудно было сделать предположительный вывод и выдвинуть версию о том, что кражу совершила группа подростков.
Вторым этапом является формулировка версии. Версия должна быть сформулирована в категорически однозначной форме, поскольку в результате проверки следователь должен получить четкий ответ «да», «нет». На практике достаточно трудно вычленить из выдвижения версии этап ее формулировки. Информация поступила, субъект ее осмыслил и выдвинул предположения. После осмысления информации формулировать свое предположение следователю необходимо с учетом определенных требований, предъявляемых к версии: конкретности, относимости, реальности, обоснованности.
Четвертым версионным этапом является проверка следствий, выдвинутых из версии на третьем этапе.
Проверка версий заключается в установлении наличия или отсутствия выдвинутых из нее следствий, т.е. конкретных фактов, которые должны иметь место, если предположение действительно.
В криминалистической литературе сформированы следующие правила проверки версий:
Установление истины по делу требует, чтобы в итоге проверки версий осталась лишь одна версия, которая по сути перестает быть версией (предположением), а выступает как установленная объективная истина.
Версия
Материал из CrimLib.info
Криминалистика занимается исследованием следственных версий, о них и пойдет речь в настоящей статье. Помимо следственных, возможно существование версий любых участников расследования, например, адвокатские, прокурорские версии, версии свидетеля, обвиняемого и т.д.
Содержание
Классификация версий
По степени обхвата версией процесса расследования
По субъекту выдвижения
По степени определенности информации (уровню абстракции)
По степени сложности внутренней структуры
При этом безразлично, в отношении основных или же вспомогательных обстоятельств строятся версии.
По отношению к временной характеристике предполагаемых обстоятельств
По целенаправленности поиска
По качеству альтернативности
По времени построения
Логико-информационная структура версии
Информационное наполнение версии обеспечивается двумя информационными системами: фактической и теоретической базами версии.
Фактическая база включает в себя сведения, полученные в результате проведения оперативно-розыскных, следственных, экспертных, судебных и иных действий. Эта информация имеет отношение к конкретному расследуемому уголовному делу. Нередко по уголовному делу из общего информационного массива могут быть сформированы несколько комплексов внутренне непротиворечивых сведений, каждый из которых может стать фактической базой для одной или нескольких версий. При этом, одна и та же фактическая версия вследствие различных возможных трактовок её содержания может стать основанием для построения различных версий. Информация, содержащаяся в фактической базе носит неполный и явно недостаточный характер.
Версионный процесс
Окончательное формирование фактической базы версии.
Формирование теоретической базы версии за счет следующих источников информации:
1) теоретические, профессиональные и общежитейские знания, аккумулированные в памяти следователя;
2) обобщенные и необобщенные сведения, содержащиеся в специальной и иной литературе;
3) единичная информация, содержащаяся в других уголовных делах, «отказных» материалах, оперативных данных в отношении иных фактов и событий;
4) документация военкоматов, медицинских и прочих учреждений;
5) личный и коллективный опыт руководителей и сотрудников;
6) данные групповых криминалистических характеристик преступления;
7) данные, сосредоточенные в информационно-поисковых, иных системах и учетах информационных центров МВД всех уровней.
Некоторые из указанных сведений могут становиться доказательствами по уголовному делу.
Формирование версионного умозаключения. Фактическая и теоретическая база выступают в качестве логических посылок версии как условно-категорического силлогизма:
Криминалистические версии и планирование расследования
Криминалистические версии
Методом организации расследования выступает планирование действий следователя, а логической основой планирования служат следственные версии – одна из разновидностей криминалистической версии.
Криминалистическая версия – это обоснованное предположение о факте, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела; версия указывает на наличие и объясняет происхождение этих фактов, явлений, их содержание и связь между собой и служит целям установления истины по делу.
По своей логической природе криминалистическая версия представляет разновидность гипотезы. Различают научную, частную и рабочую (временную) гипотезы.
Научная гипотеза – это предположение о закономерностях развития природы, общества или мышления, т. е. о явлениях, носящих общий характер и служащих предметом научного исследования. В отличие от научной частная гипотеза относится к какому-либо одному или нескольким фактам, явлениям, объясняет только их; рабочая или временная гипотеза, касаясь, как и частная, одного или группы фактов, служит, в отличие от частной гипотезы, их условным объяснениям, носящим временный характер и предназначенным для дальнейшего исследования.
Криминалистическая версия – разновидность частной гипотезы. Объясняя сущность, происхождение и связи отдельных фактов, она имеет значение только для данного случая. Но (в отличие от рабочей гипотезы) версия не носит временного характера. Будучи выдвинутой, она претендует на истинность, т. е. постоянство объяснения. Версии заменяются другими не в силу своей временности, а потому, что они опровергнуты как ложные.
Но, признавая криминалистическую версию частной гипотезой, следует иметь в виду, что она представляет собой специфическую разновидность такой гипотезы. Ее отличия от иных частных гипотез заключаются в том, что она:
а) конструируется и используется в специфической сфере обще ственной практики – уголовном судопроизводстве;
б) выдвигается и проверяется лицами, специально уполномоченны ми на то законом;
в) объясняет факты и обстоятельства, значимые для установления истины по делу;
г) должна быть проверена в ограниченный законом срок;
д) проверяется специфическими методами, обусловленными законом;
е) проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных в сокрытии истины лиц.
Эти отличия версии от других частных гипотез отражают отличия судебного исследования от научного.
Версия – это обоснованное предположение о факте, явлении. В процессе доказывания могут возникать различные предположения, суждения, догадки относительно исследуемых фактов. Но эти предположения только тогда могут стать версией, когда они основаны на известных ‘фактических данных, базируются и объясняют всю соответствующую совокупность таких данных. В этом находит свое выражение такой признак криминалистической версии, как ее реальность в данных обстоятельствах места и времени.
Специального рассмотрения требует вопрос об основаниях выдвижения версий. Долгое время существовало мнение, что исходными данными для построения версий могут служить только доказательства. Впоследствии от этого мнения отказались, справедливо рассудив, что, поскольку версия – предположение, которое подлежит проверке независимо от своего основания, нецелесообразно искусственно сужать базу ее исходных данных.
Фактические данные, служащие базой для выдвижения версии, могут быть почерпнуты как из процессуальных (доказательства), так и из непроцессуальных (ориентирующая информация) источников. К числу последних может быть отнесен любой источник, лишь бы содержащаяся в нем информация была правдоподобной.
Опираясь на исходные данные, версия должна не просто объяснить их, но и раскрыть все виды связей между ними. Содержание версии всегда шире содержания исходных данных, так как включает и предположения о фактах, еще не установленных. Однако при этом содержание исходных данных должно полностью укладываться в содержание версии. Если версия не может объяснить все известные в момент ее выдвижения фактические данные, это означает, что:
а) факт, выходящий за пределы содержания версии, не имеет от ношения к данному событию, не связан с ним;
б) версия в целом нереальна, не отражает объективно существую щей между фактами связи и не может определять направленность рас следования. Версия подлежит замене;
в) версия нуждается в известной корректировке, уточнении, допол нении, но не требует замены.
Версия – это предположение о факте, явлении, относящемся к делу. Не могут считаться версиями предположительные объяснения фактов, не связанных с предметом доказывания. В этом – другой признак криминалистической версии – ее относшиостъ.
Наконец, еще одним признаком криминалистической версии служит специфика субъекта ее выдвижения и проверки: следователь, прокурор, сотрудник органа дознания, эксперт, суд. Именно поэтому выражения типа «версия свидетеля», «версия потерпевшего» и т. п., иногда употребляемые в обиходе и даже в литературе, в сущности означают не версии в точном смысле этого слова, а предположения, объяснения этих лиц, которые могут стать основой для версий, а могут и не стать.
Типичная версия – наиболее характерное для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщенной практики судебного исследования (оперативно-розыскной, следственной, судебной, экспертной) предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом.
Смысл таких (например, следственных) версий заключается в объяснении события при минимальных исходных данных, что необходимо для определения направленности расследования при дефиците информации. Однако типичные версии должны быть неизбежно конкретизированы уже на начальном этапе расследования.
Практическое значение типичных версий бЬтло подтверждено последними успешными разработками на их основе типовых программ действий оперативной группы, получившей сообщение о происшествии. Такие типовые программы нередко находятся на вооружении дежурных частей органов внутренних дел. Они базируются на минимальной исходной информации, обобщенной типичной версией, и содержат:
Многочисленные классификации криминалистических версий можно свести к следующим основным видам:
Проверяется версия следующим образом. Из нее выводятся все следствия, т. е. определяется, какие факты должны быть или каких фактов не должно быть, если версия истинна. Проверка версии и заключается в установлении наличия или отсутствия этих фактов. Так, если при обнаружении трупа в петле выдвигается версия о самоубийстве путем повешения, то следствиями из этой версии будут: прижизненный характер странгуляционной борозды на теле трупа; наличие условий для укрепления петли, наложения ее на шею и последующих действий (наличие крюка, прочно укрепленного в стене или потолке, подставки для самоубийцы и т. п.); наличие мотивов для самоубийства и др. Отсутствие любого из этих фактов потребует логичного объяснения, и если это объяснение будет противоречить проверяемой версии, то ее следует признать неверной и выдвинуть иную.
Применительно к следственной версии можно утверждать, что она является организующим началом расследования и «ядром» планирования действий следователя.
Планирование расследования
Планирование – это сложный мыслительный процесс, суть которого заключается в определении направленности и задач расследования, способов и средств их решения в рамках закона. Оно’ не является методом расследования, как иногда полагают, поскольку само по себе не служит средством установления истины. Планирование еще не означает осуществления этой деятельности, это лишь предпосылка, условие – иногда необходимое – достижения поставленной цели. И в то же время планирование – метод, но не расследования, а организации расследования. И в этом смысле следует говорить о нем как об организованной основе расследования.
Организующая функция планирования заключается именно в постановке задачи, определении путей и способов ее решения, последовательности требуемых действий, расстановке имеющихся сил и средств и т. п. А это все* – элементы организации расследования. Умственная деятельность следователя направлена на построение мысленной модели всего акта расследования, материальным выражением которой служит его письменный план.
Как уже отмечалось, логической основой такого планирования является следственная версия. Но из этого не следует, что версия – единственная основа планирования.
Естественно, что планирование следственных действий, необходимых для проверки версии, составляет центральную часть плана. Но, кроме этого, план расследования включает и другие процессуальные действия: предъявление обвинения, меры по обеспечению возмещения причиненного преступлением ущерба, признание потерпевшим и др., а также организационно-технические мероприятия.
Помимо логической, существуют процессуальные и тактические основы планирования расследования. Процессуальные основы – это нормы закона о проведении обязательных процессуальных действий в определенный срок, тактические основы – это тот замысел, которым руководствуется следователь, определяя время и порядок своих действий, очередность проверки версий, формы взаимоотношений с оперативным сотрудником, сведущими лицами и др.
Различают цели, принципы, условия, содержание (элементы), этапы и формы планирования расследования.
Цели планирования заключаются в определении пути и содержания деятельности следователя на всех ее стадиях, обеспечении ее целеустремленности, полноты, объективности, всесторонности и быстроты, экономии времени, сил и средств, эффективного применения средств и приемов работы с доказательством. Разумеется, весь процесс планирования проникнут идеей строжайшего соблюдения законности. Нетрудно заметить, что цели планирования подчинены требованиям принципов предварительного расследования.
Принципы планирования – это те исходные положения, на которых базируется этот процесс. Такими принципами служат индивидуальность, динамичность и реальность планирования.
Индивидуальность планирования означает учет особенностей расследования конкретного преступления, недопустимость шаблона. Использование криминалистических методик любой степени общности предполагает их адаптацию, приспособление к конкретному случаю, которая и должна быть выражена в индивидуальности планирования данного расследования.
Динамичность планирования – это его подвижность, гибкость, необходимая в интересах следствия корректировка на протяжении всего процесса расследования. План не может быть застывшей схемой, раз и навсегда составляемой в начале расследования.
Реальность планирования – одно из необходимых, сущностных качеств этого процесса. Она выражается в действительной возможности не только выполнить запланированное, но и выполнить в намечаемые сроки и предусмотренными средствами. Реальность планирования означает в то же время и его’обоснованность, которая представляется условием реальности.
Условия планирования – это совокупность определенных обстоятельств, факторов, знаний и умений, делающая планирование возможным. Такими условиями являются:
1) наличие исходной, хотя бы минимальной, информации;
2) оценка сложившейся в момент планирования следственной ситу ации и прогноз ее будущих изменений в результате реализации плани руемых действий. Такая оценка включает и определение степени такти ческого риска (неизбежного или допускаемого);
3) учет реальных возможностей, средств и методов достижения пла нируемой цели. Если следователь преувеличивает возможности этих сил и средств, то план может оказаться невыполнимым, если возможности недооцениваются, то в плане окажутся излишние действия, предус мотренные с целью компенсации, дополнения сужение понимаемых воз можностей этих сил и средств, что влечет неоправданную затяжку рас следования, ненужное расходование сил и средств.
Содержание (элементы) планирования составляют:
Совокупность этих элементов составляет содержание этапа планирования. Каждый последующий этап представляет собой детализацию элементов предшествующего уровня. Поскольку планирование по времени охватывает весь процесс доказывания, эти элементы могут повторяться: выдвигаются новые версии, возникает необходимость в производстве иных следственных действий, поступает новая информация, требующая анализа, и т. п. Этапы планирования характеризуются не какой-то одной операцией, а направленностью всех действий. Под этим углом зрения этапы планирования соответствуют этапам самого расследования, существование которых в свою очередь обусловлено различием задач, решаемых следователем на каждом из этих этапов.
Как известно, процесс расследования подразделяется обычно на три этапа: первоначальный, последующий и заключительный. Они различаются по кругу решаемых задач, формам организации их решения, которые обусловливают количественный и качественный состав привлекаемых для решения сил и средств. Эти различия диктуют и специфичность планирования каждого этапа как организующего начала в деятельности следователя. Именно поэтому целесообразно и в планировании различать те же этапы, что и в самом расследовании: два или три – в зависимости от того, как понимается содержание каждого этапа (первоначальный, последующий или первоначальный, последующий и заключительный этапы).
Планирование на начальном этапе расследования характеризуется обычно информационной неопределенностью. Скудость исходных данных зачастую заставляет следователя довольствоваться в начале этого этапа лишь типичными версиями. Здесь характерно определение круга таких следственных действий, неотложных по своему существу, которые способны расширить доказательственную базу для перехода к следующему этапу планирования и расследования. Это осмотры мест происшествий, допросы очевидцев и иных свидетелей, обыски у подозреваемых лиц и др. На первый план выступает определение задач этих следственных действий, очередности их проведения, состава участников и самой организации их производства.
Определение задач первоначальных следственных действий предполагает уяснение тех вопросов, которые будут ими решены, тех доказательств, которые могут быть получены с их помощью. Кроме этого, необходимо предусмотреть, когда и в каком месте следует проводить планируемое действие, каков должен быть круг его участников, какие технические средства (в том числе средства фиксации) понадобятся.
Ограниченность исходных данных побуждает следователя опирать-. ся при планировании преимущественно на личный опыт и данные криминалистической методики. Известную помощь могут оказать разработанные алгоритмы действий следователя на первоначальном этапе, однако нужно помнить, что и рекомендации частной криминалистической методики расследования соответствующего вида преступлений, и алго-, ритмы (программы) действий требуют адаптации к условиям и обстоятельствам конкретного случая, что в свою очередь может быть затруднено в связи с дефицитом исходной информации.
Исходя из общих задач первоначального этапа расследования1, можно определить примерную очередность следственных действий, отражаемую в плане:
1. Действия, обеспечивающие собирание максимума доказательств, в особенности вещественных, подверженных как изменениям в силу воздействия природных факторов или неосторожного с ними обращения посторонних лиц, так и возможному их уничтожению заинтересованными субъектами. Это в первую очередь осмотр места происшествия.
К числу неотложных действий, преследующих аналогичные цели, но уже в отношении вербальной информации, относятся допросы потерпевших и свидетелей, которых по разным причинам допросить позже не представится возможным (допрос умирающего, лиц, следующих в другую местность по неотложным делам, и др.).
2. Действия, производство которых требует длительного времени и задержка с которыми может затянуть сроки расследования. Таковы, на пример, некоторые виды судебных экспертиз (судебно-экономические, судебно-строительные и др.). Решение об их проведении должно быть принято безотлагательно, как только будут обеспечены условия их про изводства.
3. Действия, сроки проведения которых регламентированы процес суальным законодательством, или те, которые обеспечивают нормаль ный ход расследования (избрание мер пресечения, наложение ареста на имущество, изъятие (выемка) документов и др.).
4. Действия, с помощью которых проверяются несколько версий.
Планируя действия первоначального этапа расследования, необходимо учитывать их координацию с оперативно-розыскными мероприятиями, также осуществляемыми на этом этапе. В плане расследования они могут фигурировать в виде заданий органам дознания: на розыск людей, вещей и документов, орудий преступления и т. п. Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия должны быть согласованы по времени и целям.
Известные особенности имеет планирование первоначального этапа расследования, когда уголовное дело возбуждается по оперативным данным органа дознания. В этом случае план первоначальных следственных действий фактически реализует план оперативной информации. Помимо решения обычных для этого этапа задач, он должен предусматривать и решение задачи неразглашения источника оперативной информации, что достигается применением соответствующих тактических при-, емов при проведении (в особенности) таких следственных действий, как допрос и обыск.
В современных условиях может потребоваться решение еще одной важной задачи начального этапа: обеспечение безопасности потерпевших от преступления и свидетелей. Эта задача носит организационный характер и специально должна фигурировать в плане расследования.
Планирование на последующем этапе расследования также обусловлено общей задачей этого этапа – процессом развернутого доказывания. На данном этапе действия следователя направлены не только на собирание доказательств, но и на тщательную их оценку и систематизацию. Получаемая информация позволяет оценить выдвинутые версии, заменить их новыми или внести в них необходимые коррективы. Планируется производство всех необходимых экспертиз, дополнительных допросов, осмотров, иногда повторных обысков.
На планирование этого этапа существенно влияет позиция подозреваемого и обвиняемого, их защитников. При отрицании вины и даче ложных показаний в плане расследования предусматриваются действия по проверке заявленного алиби, проведение очных ставок, повторных детальных допросов, действия, направленные на удовлетворение заслуживающих, по мнению следователя, ходатайств указанных лиц.
План этого этапа предусматривает и действия следователя по розыску скрывшегося подозреваемого или обвиняемого (вынесение соответствующих постановлений, объявление в розыск и др.).
Такой принцип планирования, как динамичность, особенно наглядно проявляется именно на этом этапе. Обычным является постоянная корректировка плана, связанная с поступлением новой информации, выдвижением новых или изменением прежних версий, различными непредвиденными обстоятельствами (невозможность по тем или иным причинам проведения запланированных действий, некачественное производство экспертизы и др.).
Планирование на заключительном этапе расследования. Переход к этому этапу означает достижение цели расследования: истина по делу установлена, виновность или невиновность субъекта выяснена полностью, либо дело подлежит прекращению (производство по делу приостанавливается).
На этом этапе планируются:
Планируется и работа по составлению обвинительного заключения, подготовке всех приложений к нему, приведению материалов дела в надлежащий вид перед направлением его в суд.
В случае возвращения дела из суда для дополнительного расследования в план этого этапа включаются предписанные судом действия, а также те, производство которых сочтет необходимым следователь.
Особенности планирования при бригадном методе расследования. Здесь на первый план выступает задача организации работы бригады (следственно-оперативной группы). Составляются два вида планов: общий – работы всей бригады в целом и индивидуальные планы участников бригады (группы).
В общем плане, составляемом руководителем бригады (группы), чаще коллективно, указываются задачи отдельных исполнителей – по версиям, или эпизодам события, или по проходящим по делу лицам. В индивидуальных планах в соответствии с распределением работы по делу содержатся конкретные планируемые действия, направленные на решение поставленной перед исполнителем задачи.
При работе по делу (групповому, многоэпизодному) больших следственно-оперативных групп для координации действий членов группы, организации оперативного обмена получаемыми данными может создаваться своеобразный штаб группы, работа которого планируется по отдельному плану, согласованному с общим.
Формы планирования расследования – это то внешнее выражение, которое получает мысленная деятельность следователя по планированию. Обычно говорят о мысленном и словесном (графическом) планах расследования.
Разумеется, с известной натяжкой можно признать, что существует мысленная форма: на практике при расследовании самых простых дел иногда обходятся без письменного плана, если понимать под ним составление формализованного документа. Однако всегда необходимы какие-либо письменные заметки программного характера, пусть произвольные по форме, и лишь в ограниченной степени, но выполняющие функции письменного плана. Это может быть перечень намеченных следственных действий, список возможных свидетелей, подлежащих допросу, перечень объектов, подлежащих осмотру, и т. п. Все эти документы в свернутой форме выражают программу действий следователя и поэтому выполняют функции письменного плана. В тех же случаях, когда раскрытие преступления требует взаимодействия следователя с оперативными и иными службами органов внутренних дел, со специалистами, средствами массовой информации и др., без письменного плана расследования (в какой бы он форме ни составлялся) обойтись практически невозможно.
Письменный план составляется в произвольной форме.
Если по делу работает несколько следователей, добавляется графа «Исполнитель»; если возникает необходимость предусмотреть тактические приемы проведения следственного действия или тактической комбинации, предусматривается графа «Заметки о тактике проведения»..
В дополнение к плану расследования (общему и индивидуальным) может составляться вспомогательная документация, цель которой – облегчить прослеживание каких-либо процессов или систематизацию собираемых доказательств. Это схемы товаро- и документооборота предприятия, организации, схемы связей проходящих по делу лиц и т. п. Составляются и так называемые «схемы-шахматки», в которых систематизируются доказательства вины определенных лиц по преступным эпизодам. В таких схемах по вертикали указываются эпизоды преступной деятельности, а по горизонтали – их участники; в месте пересечения этих граф обозначается участие или неучастие в эпизоде данного лица. Доказательства вины могут систематизироваться на отдельных для каждого обвиняемого карточках или иным способом.
При наличии в производстве нескольких уголовных дел рекомендуется составлять календарный план работы по этим делам, целесообразнее еженедельный. При этом лучше оставлять незаполненными один-два дня в неделю в расчете на необходимость проведения не предусмотренных следственных действий или действий по вновь поступившим в производство уголовным делам.