что такое референс нрд

Реквизиты зачисления/списания ценных бумаг

Внутри НКО АО НРД

Далее реквизиты указываются в зависимости от места хранения ценных бумаг.

РТС Стандарт ММВБ

RS000000000000F00

RS000000000000F01

*Для клиентов, обслуживающихся на отдельном СБС, № торгового раздела является индивидуальным

Перевод из реестра/в реестр акционеров

Ценные бумаги списываются/зачисляются с/на счет номинального держателя Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий». ОГРН № 1027739132563, дата регистрации 30 августа 2002 г., свидетельство о государственной регистрации кредитной организации № 3294 от 27 июня 1996 года. Наименование органа, осуществившего регистрацию: Центральный Банк Российской Федерации.

При подготовке передаточных распоряжений на перевод активов в НДЦД на счет номинального держателя АО «Открытие Брокер» и поручений депо на прием/снятие ценных бумаг по форме П-12 необходимо учитывать следующее:

Перевод ценных бумаг с лицевого счета в реестре на счет НДЦД и обратно будет производиться только без перехода прав собственности, т.е. зачисление с лицевого счета продавца в реестре, на счет депо покупателя в АО «Открытие Брокер» станет невозможным;
операции в реестре владельцев будут осуществляться при наличии встречных поручений: поручения на списание/зачисление ценных бумаг центрального депозитария и поручения на зачисление (списание) ценных бумаг лица, принимающего ценные бумаги на свой лицевой счет (списывающего ценные бумаги со своего лицевого счета) в реестре;

Просим обратить внимание на некоторые особенности заполнения поручений по форме П-12 (поручение на списание/зачисление ценных бумаг):

Референс должен быть уникальным для каждой проводимой операции. Рекомендуем указывать в качестве 1-7 символов сокращенный код АО «Открытие Брокер» в НРД (MC01396), далее с 8 по 12 символы код депонента присвоенный при открытии счета в АО «Открытие Брокер», 13 символ буква N и далее с 14 по 16 символы свободная нумерация определенная депонентом. Пример референса: MC0139655555N123

1. Зачисление из реестра

В передаточном распоряжении при списании из реестра акционеров и зачислении на счет АО «Открытие Брокер» в НКО АО НРД в основании перевода ценных бумаг указываются:

Подать по форме депозитария АО «Открытие Брокер» поручение на списание/зачисление ценных бумаг (форма П–12).

2. Списание в реестр

Подать по форме депозитария АО «Открытие Брокер» поручение на списание/зачисление ценных бумаг (форма П–12).

Подать передаточное распоряжение в реестр акционеров на зачисление ценных бумаг на лицевой счет.

При заполнении бумажной формы поручения П-12:

При формировании поручения через ЛКК:

Источник

О порядке заполнения поля «Референс» в поручении MF036 при списании в реестр ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц

Исх. № АС-20/5363 от 27.06.2014

Депонентам НКО ЗАО НРД

Референс может включать в произвольном порядке заглавные латинские буквы и/или цифры (не более 16 символов). Использование других символов и знаков не допускается.

Рекомендуется указывать в качестве 1-12 символов референса символы депозитарного кода депонента, 13-16 символы – свободные цифровые символы.

Обращаем внимание, что в указанном поручении депо по форме MF036 при списании ценных бумаг в реестр на счет неустановленных лиц не допускается указание в качестве референса «UKWN» или «NONREF».

Указание референса является обязательным для поручений депо на возврат ценных бумаг эмитентов, по которым в реестре владельцев ценных бумаг НРД открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария.

По всем вопросам, связанным с настоящим сообщением, Вы можете обращаться к Вашим персональным менеджерам по телефонам: +7(495) 956-27-90, +7(495) 956-27-91 и к региональным представителям НКО ЗАО НРД.

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) – центральный депозитарий Российской Федерации. Статус центрального депозитария присвоен ФСФР России приказом № 12-2761/ПЗ-И от 6 ноября 2012 г. Лицензия № 045-12042-000100 от 19 февраля 2009 г. профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная ФСФР России. Лицензия № 3294 на осуществление банковских операций, выданная 4 августа 2016 г. Банком России. Лицензия № 045-00004-000010 от 20 декабря 2012 г. на осуществление клиринговой деятельности, выданная ФСФР России. Лицензия № 045-01 от 28 декабря 2016 г. на осуществление репозитарной деятельности, выданная Банком России. Местонахождение: г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12.

Обработка персональных данных на сайте осуществляется в соответствии с «Положением об обработке персональных данных». Настоящим, продолжая работу на сайте, вы подтверждаете, что ознакомились с Положением об обработке персональных данных НКО АО НРД, даете свое согласие НКО АО НРД на обработку ваших персональных данных в соответствии с условиями указанной политики, а также даете свое согласие на автоматизированную обработку ваших персональных данных (файлы cookie, сведения о действиях, которые вы совершаете на сайте, сведения об используемых для этого устройствах, дата и время сессии), в т.ч. с использованием метрических программ Яндекс.Метрика, Google Analytics, путем совершения следующих действий: сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, блокирование, удаление, уничтожение, передача (предоставление, доступ) третьим лицам, предоставляющим НКО АО НРД сервис по метрическим программам.

Обработка данных осуществляется в целях улучшения работы сайта, совершенствования продуктов и услуг НКО АО НРД, определения предпочтений пользователя, предоставления целевой информации по продуктам и услугам НКО АО НРД. Настоящее согласие действует с момента его предоставления и в течение всего периода использования сайта.

В случае отказа от обработки данных метрическими программами вы проинформированы о необходимости прекратить использование сайта или отключить файлы cookie в настройках браузера..

Источник

Выполнение функций центрального депозитария

1 января 2013 года вступил в силу Федеральный закон от 07.12.2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» (далее – Закон). В Закон внесены изменения в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2012 г. № 282-ФЗ и Федеральным законом от 28 июля 2012 г. № 145-ФЗ. Закон определяет изменения, которые происходят в учетной системе российского рынка ценных бумаг в результате создания центрального депозитария.

Статус центрального депозитария присвоен НКО АО НРД приказом ФСФР России от 06.11.2012г. № 12-2761/пз-и.

В соответствии с п. 5 ст. 22 Закона, статус центрального депозитария может быть присвоен только одному юридическому лицу.

Одновременно с Федеральным законом «О центральном депозитарии» был принят Федеральный закон № 415-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О центральном депозитарии», который вступил в силу с 1 июля 2012 года. Данный закон изменил подход к построению учетной системы фондового рынка, элементом которой стал центральный депозитарий, установил новые типы счетов депо. Существенные изменения связаны с появлением новой категории лицевых счетов в реестрах владельцев именных ценных бумаг — лицевого счета номинального держателя центрального депозитария. Лицевые счета номинального держателя центрального депозитария открываются в следующих реестрах:

Что изменяется после появления в реестре лицевого счета номинального держателя центрального депозитария:

В случае если эмитент, в реестре которого открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, перестал отвечать требованиям, установленным действующим законодательством, после получения НКО АО НРД соответствующей информации предусмотрено изменение типа лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя.

Подробная информация о действующих услугах центрального депозитария и тарифах представлена на сайте НРД в соответствующих разделах.

С информацией об открытых НРД счетах иностранного номинального держателя центрального депозитария можно ознакомиться в соответствующем разделе Информация об иностранных организациях, которым открыты счета депо иностранного номинального держателя в центральном депозитарии.

Лицевой счет НДЦД может быть открыт только у лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра на основании соответствующей лицензии, в том числе у специализированного депозитария.

Об открытии счета в реестрах российских ценных бумаг

НРД открывает или переквалифицирует уже открытый лицевой счет номинального держателя (НД) в НДЦД в реестрах владельцев именных ценных бумаг эмитентов в зависимости от требований действующего законодательства.

Для эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг, определяющими критериями для наличия в реестре лицевого счёта НДЦД являются:

Для паёв Паевых Инвестиционных Фондов (ПИФ) или Ипотечных Сертификатов Участия (ИСУ) определяющим критерием для наличия в реестре лицевого счёта НДЦД является:

Квалификация ПИФ или ИСУ в качестве центрально-депозитарных, а также не центрально-депозитарных осуществляется НРД на основании полученных от Управляющей компании соответствующих документов.

Обратная переквалификация счета НДЦД в НД инициируется НРД при получении следующей информации:

Переквалификация счета НДЦД в НД в учетной системе НРД производится на основании уведомления полученного от держателя реестра.

Депонентам. Порядок взаимодействия с держателями реестров в связи с проведением операций по счету НДЦД в реестрах владельцев

Особенности заполнения поручений MF036 и MF035 при проведении операции по счету НДЦД в реестрах владельцев

В связи с тем, что для проведения операций списания (зачисления) ценных бумаг по лицевому счету НДЦД в реестре владельцев необходимо обеспечить идентичность информации во встречных распоряжениях, до подачи в НКО АО НРД поручений депо по форме MF036 «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» (код операции 36) и по форме MF035 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» (код операции 35) требуется согласовывать с зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого (с лицевого счета которого) в реестре владельцев ценных бумаг зачисляются (списываются) ценные бумаги, следующие данные:

Данная информация должна быть указана в соответствующих полях поручений депо MF036 «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» (код операции 36) или MF035 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» (код операции 35).

Более подробно особенности заполнения поручений депо по операциям 36, 35 описаны в Приложении № 1 к «Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов».

Оформление поручений по SWIFT (сообщения MT540/MT542) осуществляется в соответствии со Спецификацией электронных сообщений, используемых НРД(Приложение № 3 к Договору об обмене электронными документами), также с обязательным указанием вышеописанных данных.

Регистраторам

В соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» (далее – Закон) обмен информацией и документами между центральным депозитарием и лицом, осуществляющим ведение реестров, владельцев должен осуществляться в электронной форме.

Организация электронного документооборота осуществляется в соответствии с Договором об обмене электронными документами (Правила электронного документооборота НКО АО НРД (далее – Правила ЭДО НРД) являются Приложением 1 к данному Договору, заключаемым НКО АО НРД с регистраторами (далее совместно – Стороны).

Порядок взаимодействия Сторон при обмене корпоративной информацией, связанной с проведением общего собрания акционеров с возможностью проведения электронного голосования на общих собраниях акционеров (E-proxy voting) определяется Правилами взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций.

При документообороте в рамках информационного взаимодействия обмен информацией и документами в электронной форме между НКО АО НРД и регистраторами осуществляется:

Контактная информация:

По вопросам просим обращаться в отдел взаимодействия с регистраторами НРД по телефону: +7 495 232-02-73.

Источник

Добровольные корпоративные действия

С 01.07.2016 корпоративные действия, связанные с выкупом акций и преимущественным правом приобретения ценных бумаг, осуществляются только через цепочку номинальных держателей за исключением лицевых счетов, открытых напрямую у регистратора.

С 20.11.2017 реализована возможность направления инструкций по корпоративным действиям, связанным с досрочным погашением/ приобретением облигаций эмитентом. Расчеты по корпоративным действиям данного типа через НРД не осуществляются.

НРД предоставляет депонентам сервисы для участия лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в следующих добровольных корпоративных действиях:

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, принимает решение о своем участие в добровольном корпоративном действии, которое предполагает подачу инструкций по КД. Посредством инструкции по КД лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, должно сделать выбор в пользу одного из вариантов проведения корпоративного действия.

В процессе проведения корпоративных действий обмен сообщениями между НРД и депонентами осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022 по следующим каналам связи:

Для инициации корпоративного действия эмитент или третье лицо должны предоставить уведомление о КД всем участникам рынка. В НРД уведомление поступает через регистратора или эмитента/его представителя (по КД BPUT) и направляется депонентам в форматах ISO по каналу связи, выбранному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции.

Типы используемых сообщений:

Уведомление о КД содержит в структурированном виде существенную информацию о корпоративном действии, включая варианты исполнения корпоративного действия.

Варианты корпоративного действия:

По умолчанию считается, что лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не участвует в добровольном корпоративном действии. Таким образом, если не будет предоставлена инструкция по КД, то лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не должно ожидать движения ценных бумаг или денежных средств в рамках направленного уведомления.

В уведомлении о КД указывается статус информации, которая в определенные моменты проведения корпоративного действия может быть неполной или неподтверждённой. Например, когда для преимущественного права цена размещения неизвестна, информация является неполной, или для выкупа акций по статье 75 до принятия решения собранием информация о выкупе является неподтвержденной. Для отображения статуса информации в сообщениях используются соответствующие коды:

Уведомление о КД содержит тип КД и референс корпоративного действия, который обязательно должен использоваться во всех типах, связанных с ним сообщений.

Также в уведомлении о КД может быть указана следующая информация:

Схемы информирования о корпоративных действиях:

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, может принять участие в добровольном корпоративном действии, выбрав вариант своего участия согласно полученному уведомлению о корпоративном действии. Для этого необходимо предоставить инструкцию по корпоративному действию. По результатам обработки инструкции направляется сообщение с соответствующим статусом со стороны НРД и со стороны регистратора.

Взаимодействие с депонентами при исполнении инструкций по добровольным корпоративным действиям с ценными бумагами российских эмитентов регламентируется следующими документами:

В процессе исполнения каждая инструкция по КД может проходить следующие этапы:

Общие требования к инструкциям по КД:

Отдельные требования к инструкциям по КД в зависимости от типа КД:

Идентификация лица, осуществляющего права по ценным бумагам

Для участия в добровольном корпоративном действии информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта при предоставлении инструкции по КД. В НРД используются унифицированные правила идентификации лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в инструкциях по КД.

В целях надежной обработки инструкций рекомендуется указывать как можно больше информации о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его идентификаторах, однако минимально в инструкции по КД необходимо указать следующие данные:

В инструкции по КД в формате ISO15022, может быть указан только SWIFT BIC лица, осуществляющего права по ценным бумагам, тогда данные о его наименовании будут определяться согласно справочнику SWIFT. В данном случае регистратору в инструкции по КД будут переданы наименование лица, осуществляющего права по ценным бумагам, и указанный SWIFT BIC.

Когда добровольные корпоративные действия связаны с общим собранием акционеров, то данные о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его депозитарии, ранее предоставленные для собрания, могут измениться к моменту предоставления инструкции по КД. В данном случае в инструкции по КД предусмотрены два блока для идентификации лица, осуществляющего права по ценным бумагам, и его депозитария: «текущие» (BnfclOwnrDtls (OWND)) и «старые» (BnfclOwnrOldDtls (OLDB)). В блоке со «старыми» сведениями заполняются данные, которые ранее были предоставлены к собранию. «Старые» реквизиты доступны для корпоративных действий с типами BIDS и PRIO, которые связаны с собранием и имеют дату фиксации. При этом аналогичный подход с двумя блоками может использоваться для ДУ в тех случаях, когда в собрании участвовал учредитель управления, а в вытекающем корпоративном действии – сам доверительный управляющий.

В зависимости от типа счетов депо информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, заполняется депонентами в следующем порядке:

* — данные формируются из Анкеты счета депо: наименование, адрес, ОГРН, ИНН, БИК, Сертификат об инкорпорации.

** — при предоставлении дополнительной инструкции по преимущественному праву (PRIO) данные для блока «старые» реквизиты формируются из ранее предоставленной инструкции (PRIO) при условии, что они изменились.

Блокировка ценных бумаг

Согласно законодательству, при проведении выкупов ценных бумаг предполагается наложение ограничений на ценные бумаги, в связи с чем для корпоративных действий BIDS, TEND и BPUT предусмотрена блокировка ценных бумаг. Особенности проведения блокировки и разблокировки ценных бумаг в НРД при проведении корпоративных действий BIDS, TEND и BPUT:

Отмена инструкции по КД

При намерении отменить ранее поданную инструкцию по КД депонент направляет в НРД запрос на отмену инструкции по КД. По результатам обработки запроса на отмену инструкции по КД депоненту направляется сообщение со статусом запроса на отмену инструкции по КД и статусом первоначальной инструкции по КД.

Сохранение блокировки ценных бумаг

В случае отсутствия денежных средств за выкупаемые ценные бумаги по истечении крайнего срока для оплаты ценных бумаг по корпоративным действиям, связанным с выкупом (BIDS и TEND), лица, осуществляющие права по ценным бумагам, могут продлить действие ограничений по ценным бумагам, предъявленным к выкупу. Для продления ограничений в сроки, установленные законодательством, депоненты НРД предоставляют поручение на сохранение блокировки и получают отчеты согласно представленному ниже перечню.

Иные документы по КД

При осуществлении преимущественного права (PRIO) в случаях, когда цена размещения новых ценных бумаг неизвестна, оплата производится лицом, осуществляющим права по ценным бумагам, уже после предоставления инструкции по КД. В связи с этим возникает необходимость передать эмитенту информацию об оплате ценных бумаг. В данном случае может использоваться отдельный тип сообщения по форме СА382 в привязке к ранее предоставленной инструкции по КД СА331. В ответ на сообщение СА382 отправляется статус такого сообщения как со стороны НРД, так и со стороны регистратора. SN041 – сообщение принято или АМ021 – сообщение отказано.

Обработка инструкций по КД, запросов на отмену инструкций по КД, поручений на сохранение блокировки и иных документов:

После окончания срока приема инструкция по КД может проходить через такие этапы, как расчет количества ценных бумаг и денежных средств согласно итогам КД, а также окончательное движение ценных бумаг и денежных средств.

На указанных этапах осуществляется:

Предварительное извещение о движении

По результатам подведения итогов выкупа (BIDS, TEND) и после получения ведомости от регистратора депонентам направляется предварительное извещение по каждой инструкции по КД с указанием количества ценных бумаг, которые будут списаны и за которые будут выплачены денежные средства.

По преимущественному праву предварительные извещения о движении не направляются в связи с тем, что каждая инструкция исполняется в отдельности в течение установленного срока.

Перечисление денежных средств

По выкупам ценных бумаг денежные средства выплачиваются на реквизиты депонента, привязанные к счету депо. НРД формирует одно общее платежное поручение по всем инструкциям по КД в рамках счета депо депонента. НРД выплачивает денежные средства одновременно по всем полученным инструкциям по КД. Исключением являются BPUT с признаком поинструкционного расчета. По таким КД денежные средства выплачиваются по каждой инструкции отдельно, по мере их поступления от эмитента/регистратора.

По преимущественному праву лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, направляет денежные средства напрямую на счет эмитента ценных бумаг. НРД не участвует в данном процессе.

Исполнение по ценным бумагам

По выкупам (BIDS и TEND) ценные бумаги списываются только после исполнения операции/ сверки операции с регистратором. В соответствии с законодательством у регистратора есть 3 дня на исполнение распоряжения от НРД на списание ценных бумаг. Ценные бумаги, которые не участвовали в корпоративном действии, будут разблокированы одновременно со списанием ценных бумаг. Все поданные инструкции по КД исполняются одновременно.

По преимущественному праву после исполнения/ сверки операции с регистратором ценные бумаги зачисляются на 88 раздел счета депо или на субсчет клирингового счета депо в зависимости от того, по какому счету подавалась инструкция по КД. Зачисление ценных бумаг осуществляется отдельно по каждой инструкции по КД, а не одновременно по всем поданным инструкциям по КД.

Схемы исполнения корпоративных действий:

За обработку инструкций взимается плата согласно Тарифам оплаты депозитарных услуг:

Форматы сообщений, используемых при проведении добровольных корпоративных действий ценными бумагами российских эмитентов, представлены в разделе «Спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении корпоративных действий».

Инструкция по подключению Web-кабинета и информация по всем каналам связи НРД размещена в разделе «Программное обеспечение».

Источник